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债券和资产证券化业务合规管理不到位，华宝证券被责令限期改正_蜘蛛资讯网

sp; 人民财讯4月24日电，4月24日，上海证监局披露罚单显示，华宝证券在开展债券和资产证券化业务过程中，存在“部分债券项目执行内部控制制度及业务规则不规范”“执行暂停债券承销及资产证券化业务行政监管措施不到位”“未能严格规范工作人员执业行为及有效防范合规风险，合规管理不到位”等问题，违反了相关监管规定。上海证监局对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监

，同时其多次缺席第三届董事会会议；自2025年12月中旬至本公告披露日，刘栩未与公司联系，公司亦无法与刘栩取得联系。目前公司经营业务正常开展，其停止履职不会对公司经营管理活动产生重大影响。责任编辑：刘万里 SF014

检查的要求，在规定期限内定期开展合规检查并及时报送检查报告。     

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发布时间：03:31:38