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中国证监会相关派出机构拟对中能粮科境外上市备案违法违规行为作出行政处罚_蜘蛛资讯网

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来，中国证监会查办的首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市的案件。经查，中能粮科未按规定履行境内企业境外上市备案程序，擅自进行境外发行上市活动，涉嫌违反《试行办法》相关规定。黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元罚款，对直接负责备案的主管人员蒋振军处以150万元罚款；对广东信宇律师事务所处以50万元罚款，对提供法律意见的律师李华斌处以20万元罚款。根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求

。

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发布时间：15:12:22

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