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员工借他人账户炒股！渤海证券因人员管理不到位被监管警示_蜘蛛资讯网

具警示函。　　值得一提的是，年内被监管查明存在员工借用账户炒股问题的，渤海证券并非个例。　　1月份，大同证券大同新建南路营业部员工因违规操作及借用客户证券账户从事证券投资，被山西证监局采取出具警示函措施。　　官网资料显示，渤海证券是唯一一家注册在天津的综合类证券公司。前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、原天津市国际信托投资公司、原天津信托投资公司、原天津北方国际信托投资公司、原

履职。　　天津证监局指出，上述问题反映出渤海证券人员管理不到位，违反了相关规定。天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。　　“渤海证券应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”天津证监局称。　　去年以来，渤海证券及其分支机构、员工已多次收到监管罚

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发布时间：01:05:00